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财经投资从最初的业内人士之间进行逐步步入大众视角,成为近年来一种新的投资渠道。
第五十六条禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息、误导性信息,扰乱证券市场。首先,第一百八十八条:证券服务机构及其从业人员违反本法第四十二条规定买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得。并处买入、卖出证券等值以下的罚款。依照前两款规定参与证券发行申请登记的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的赠与,不得为发行人持有已登记的证券。发行申请,不得与发行申请人私下沟通。取得联系。
参与监督检查、调查的人员不足两人或者未出示合法证件、监督检查、调查通知书或者其他执法证件的,被检查、调查的单位和个人有权拒绝。 (一)教育、组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;会员制证券交易所的财产积累属于会员,其权益由会员共同享有,并且在其存续期间,其财产积累不得分配给会员。
(六)组织会员开展证券行业发展、运行及相关内容的研究,收集、整理和发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;第一百零九条证券交易所应当为集中交易提供保障,实时公布证券实时交易价格,并按交易日编制并公布证券市场价格表。
首先,第一百四十三条:证券公司违法经营或者存在严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令该证券公司停业整顿。责令整改、指定其他机构托管、接管或者取消等监管措施。 2)向特定对象发行的证券总数超过200只,但不包括依法实施员工持股计划的员工人数;
第一、第一百九十二条违反本法第五十五条规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处处违法所得一倍以上十倍以下的罚款;违法所得或者违法所得不满一百万元的,处一百万元以上一千万元以下罚款。国务院证券监督管理机构根据调查结果作出的证券违法行为处罚决定应当予以公布。
会计师事务所、律师事务所、从事资产评估、资信评级、财务咨询、信息技术系统服务等业务的机构违反本法第一百六十条第二款规定,未经报告、备案从事证券服务的,责令改正;进行更正。可以处以20万元以下的罚款。第二百二十一条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取禁入措施。证券市场。
首先,第一百七十九条规定,国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守,依法行事,秉公执法,诚实信用,不得利用职务便利谋取不正当利益,或者泄露其知悉的有关单位和个人的商业秘密。
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